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发行出具-新时代证券其制作、出具的文件有误导性陈述

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北京市煒衡(廣州)律師事務所的鄭律師介紹,新時代證券在提供的財務顧問服務中未能勤勉盡責,出具的相關文件描述與事實不符,上述行為違反了《證券法》第二十條第二款「為證券發行出具有關文件的證券服務機構和人員,必須嚴格履行法定職責,保證其所出具文件的真實性、準確性和完整性。」新時代證券同時擔任主承銷商,其上述行為違反了《證券發行與承銷管理辦法》(以下簡稱《承銷辦法》)第二十八條的規定,構成《證券法》規定的誤導性陳述。根據《證券法》第一百七十三條、《最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》第二十三條、第二十四條的規定,新時代證券其製作、出具的文件有誤導性陳述,給他人造成損失的,應當與上市公司美麗生態承擔連帶賠償責任。投資者在維權時可將新時代證券一併作為被告。

煒衡金融315團隊暫定索賠條件為:在2015年7月17日到2016年10月14日之間買入美麗生態股票,並且在2016年10月14日後賣出或繼續持有美麗生態股票的投資者,可提起維權訴訟。

2019年6月3日,證監會對美麗生態重大資產重組項目獨立財務顧問以及美麗生態發行股份購買資產並募集配套資金之非公開發行的主承銷商——新時代證券股份有限公司(以下簡稱「新時代證券」)作出《行政處罰決定書》([2019]52號)。《行政處罰決定書》顯示,證監會對新時代證券處以巨額罰單:沒收獨立財務顧問業務收入800萬元,並處以2400萬元罰款;沒收承銷股票違法所得1220.1萬元,並處以50萬元罰款。這一巨額罰單正是因新時代證券4年前承接的美麗生態併購重組項目,其在提供財務顧問服務中未勤勉盡責,存在誤導性陳述。證監會認為新時代證券作為財務顧問,既沒有對金沙湖項目、官塘項目的實際施工保持持續關注,也沒有在相關項目數據異常時保持足夠的職業審慎並進行分析,導致出具的文件對金沙湖項目、官塘項目2015年收入預測存在誤導性陳述。

2019年8月5日,深圳美麗生態股份有限公司(股票代碼:000010,以下簡稱「美麗生態」或「公司」)發佈公告,稱收到中國證券監督管理委員會(以下簡稱「證監會」)《行政處罰決定書》(處罰字[2019]69 號),公司在重大重組文件中對阜寧縣金沙湖項目和鎮江市官塘新城路網綠化工程的進展情況及項目2015年收入預測披露存在誤導性陳述等事項。此時,距美麗生態在2016年10月14日被證監會立案調查已經過去了約兩年十個月。

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